在此过程中,宁夏证监局首次对辖区违法违规行为开展自立、自查、自审、自罚,从严从快查处了证券市场“私募基金管理人第一案”,并对上海宝银创赢投资管理有限公司及其实际控制人崔军,开出我国证券市场私募基金管理人信息披露违规的首张罚单
本案是证监会全面授予派出机构行政处罚权,进一步扩大派出机构自办案件范围以来,宁夏证监局第一起全环节自办案件,彰显了一线监管部门坚决贯彻中国证监会“监管转型”工作部署,依法从严从快打击各类违法违规行为的决心(尉迟天琪)
监局决定对上海宝银给予警告,并处以40万元罚款;对违法行为直接负责的主管人员崔军给予警告,并处以10万元罚款
上海宝银及其一致行动人通过旗下多只基金,在2015年2月至4月期间,通过二级银川新消息报市场购买银川新华百货商业集团股份有限公司股票并成为第二大股东,崔军系上海宝银董事长、实际控制人2015年6月2日,上海宝银在其公司官网和500倍基金网公开发布了《上海宝银创赢投资公司致新华百货全体股东的一封公开信》,提议召开临时股东大会并审议“共同成立私募基金、收购保险公司、承诺资本公积金转增股
本报讯2015年,证监会一方面开展了“证监法网”专项执法行动,集中优势执法资源重拳打击各类违法违规行为;另一方面紧抓常规执法不放松
本、收购基金网络销售平台——500倍基金网、改选董事会提名董事候选人”等涉及上市公司的5项议案;以上提议内容明确具体,属于对新华百货及公司股票价格可能产生较大影响的信息
上海宝银自行以《公开信》方式在非指定信息新消息报广告披露媒体发布上述信息的行为,违反了《证券法》第七十条,以及《上市公司信息披露管理办法》第六条等规定,构成信息披露违法违规根据《证券法》第一百九十三条规定,宁夏证
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